各有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步發(fā)揮北京市中小企業(yè)發(fā)展基金的引導(dǎo)帶動(dòng)作用，支持中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)中小企業(yè)健康、高質(zhì)量發(fā)展，緩解中小企業(yè)融資困難，培育壯大新業(yè)態(tài)新模式，為北京經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展持續(xù)注入新動(dòng)能新活力，依據(jù)《北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法》(京財(cái)經(jīng)一〔2015〕305號(hào))、《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理細(xì)則》(京財(cái)經(jīng)一〔2015〕2503號(hào))等有關(guān)文件規(guī)定，現(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征集北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)投引導(dǎo)基金”)第十四批合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。具體合作要求如下。

　　一、基金總體要求

　　(一)合作對(duì)象

　　創(chuàng)投引導(dǎo)基金選擇具有豐富基金管理經(jīng)驗(yàn)、資金募集能力強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人，共同設(shè)立子基金。

　　(二)投資方向

　　創(chuàng)投引導(dǎo)基金重點(diǎn)投資于北京市加快科技創(chuàng)新構(gòu)建高精尖經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)系列文件提出的十大高精尖產(chǎn)業(yè)以及文化創(chuàng)意、教育、體育產(chǎn)業(yè)、生活性服務(wù)業(yè)等符合首都城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的領(lǐng)域。本批次將重點(diǎn)考慮《關(guān)于加快培育壯大新業(yè)態(tài)新模式促進(jìn)北京經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》中明確的相關(guān)領(lǐng)域。

　　(三)子基金組織形式

　　公司制或有限合伙制。

　　(四)子基金注冊(cè)地

　　子基金須注冊(cè)在北京。

　　(五)子基金存續(xù)期

　　子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)8年。(創(chuàng)投引導(dǎo)基金存續(xù)期到期，創(chuàng)投引導(dǎo)基金可無(wú)條件提前退出)

　　(六)出資要求

　　1.發(fā)起人應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令)、《北京市市級(jí)政府投資基金管理辦法》(京財(cái)資產(chǎn)〔2016〕695號(hào))等規(guī)定的合格投資者募集資金。

　　2.創(chuàng)投引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資額不超過(guò)子基金注冊(cè)資本或認(rèn)繳出資額的30%，且不成為第一大股東或第一大出資人;對(duì)專門(mén)投資初創(chuàng)期(天使期)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，出資比例可適當(dāng)提高;與其他政府資金共同設(shè)立參股創(chuàng)投企業(yè)時(shí)，政府資金合計(jì)參股比例不超過(guò)40%。

　　3.第一大出資人或第一大股東注冊(cè)資本實(shí)繳到位不低于5000萬(wàn)元人民幣(或等值外幣)，具有較強(qiáng)的出資能力。

　　4.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)作為子基金的出資方之一，且出資額度不少于子基金注冊(cè)資本或認(rèn)繳出資額的1%。

　　(七)投資要求

　　1.投資階段：子基金應(yīng)重點(diǎn)投資于天使期、初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，其中投資于天使期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的50%。

　　2.投資地域：投資京津冀地區(qū)的投資額比例不得低于全部投資額的70%，且投資于北京地區(qū)不得低于全部投資額的50%。

　　3.對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)子基金認(rèn)繳出資額的20%，且不得超過(guò)被投資企業(yè)總認(rèn)繳注冊(cè)資本或總股本的30%。

　　4.子基金若未按《投資人協(xié)議》、《公司章程》或《合伙協(xié)議》等約定的投資地域、投資階段、投資領(lǐng)域進(jìn)行投資，或出現(xiàn)其他違規(guī)的投資行為，創(chuàng)投引導(dǎo)基金有權(quán)行使否決權(quán)。

　　二、申報(bào)條件

　　滿足以下條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以作為發(fā)起人，申請(qǐng)創(chuàng)投引導(dǎo)基金出資合作，發(fā)起人原則上應(yīng)擔(dān)任子基金管理機(jī)構(gòu)：

　　(一)注冊(cè)地、注冊(cè)資本及登記監(jiān)管

　　1.在我國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立，原則上應(yīng)在北京市注冊(cè);

　　2.實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元;

　　3.已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記，子基金管理機(jī)構(gòu)需在京新設(shè)的，在創(chuàng)投引導(dǎo)基金向子基金實(shí)際出資前須完成新設(shè)管理機(jī)構(gòu)的登記工作。

　　(二)管理團(tuán)隊(duì)

　　1.管理團(tuán)隊(duì)主要從事創(chuàng)業(yè)投資或企業(yè)投資管理活動(dòng)，至少有3名具備5年以上相關(guān)領(lǐng)域投資或從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。

　　2.發(fā)起人最近3年內(nèi)受托管理的創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)繳規(guī)模不低于2億元人民幣。

　　3.如發(fā)起人為新成立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，需滿足最近3年內(nèi)，3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份共同受托管理的創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)繳規(guī)模不低于2億元人民幣。

　　4.在重點(diǎn)投資行業(yè)領(lǐng)域?qū)χ行∑髽I(yè)投資成功案例不少于3個(gè)(年平均收益率不低于20%);如發(fā)起人為新成立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，投資業(yè)績(jī)可采用管理團(tuán)隊(duì)的歷史業(yè)績(jī)，需提供相應(yīng)證明材料。

　　(三)子基金設(shè)立方案

　　子基金應(yīng)具有明確的基金設(shè)立方案，包括但不限于基金規(guī)模、投資地域、投資階段、投資領(lǐng)域、管理團(tuán)隊(duì)、管理制度等，具有深入的行業(yè)分析和投資策略，有豐富且真實(shí)有效的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

　　(四)子基金募資

　　1.子基金出資結(jié)構(gòu)清晰，出資人或股東出資意向明確;

　　2.發(fā)起人須已完成除申請(qǐng)創(chuàng)投引導(dǎo)基金出資份額外的全部資金的募集，第一大出資人或第一大股東明確且未經(jīng)創(chuàng)投引導(dǎo)基金同意不得更改。

　　3.子基金的首期出資不低于基金總規(guī)模的30%。

　　(五)子基金管理和風(fēng)控機(jī)制

　　1.具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，具有市場(chǎng)化的激勵(lì)機(jī)制;

　　2.按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法;

　　3.管理和運(yùn)作規(guī)范，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，未被列入全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單。

　　三、基金特殊政策

　　(一)創(chuàng)投引導(dǎo)基金無(wú)條件退出情形

　　出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，創(chuàng)投引導(dǎo)基金可選擇終止合作或退出，且無(wú)需經(jīng)由其他出資人同意。創(chuàng)投引導(dǎo)基金退出時(shí)如已出資，退出的價(jià)格參照創(chuàng)投引導(dǎo)基金出資額的評(píng)估值與創(chuàng)投引導(dǎo)基金原始出資額按同期中國(guó)人民銀行公布的貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率計(jì)算的本息之和兩者孰高的原則確定。

　　1.擬合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)社會(huì)公示后，超過(guò)六個(gè)月未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成子基金設(shè)立(以完成基金協(xié)議簽署為準(zhǔn))的;

　　2.子基金工商登記之日起，超過(guò)六個(gè)月未完成首期出資的;

　　3.每一期創(chuàng)投引導(dǎo)基金出資后，超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

　　4.子基金自設(shè)立之日起3年內(nèi)未完成認(rèn)繳出資總額70%投資比例的;

　　5.子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的;

　　6.子基金管理機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)、基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則等文件，拒不整改或者已經(jīng)給子基金造成損失的;

　　7.未經(jīng)創(chuàng)投引導(dǎo)基金同意，子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的;

　　8.因創(chuàng)投引導(dǎo)基金相關(guān)政策變更等特殊原因?qū)е聞?chuàng)投引導(dǎo)基金存續(xù)期提前到期的;

　　9. 子基金超過(guò)約定存續(xù)期限仍有項(xiàng)目未退出的。

　　(二)其他要求

　　1.創(chuàng)投引導(dǎo)基金對(duì)子基金的每期出資在其他股東/合伙人完成出資后繳付;

　　2.未經(jīng)創(chuàng)投引導(dǎo)基金書(shū)面同意，其他股東/合伙人不得先于創(chuàng)投引導(dǎo)基金退出，其他股東/合伙人不得轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資份額;

　　3.子基金管理機(jī)構(gòu)在本協(xié)議簽訂之后且未完成基金認(rèn)繳出資總額的70%投資額之前，不得發(fā)起設(shè)立或管理其他基金;

　　4.創(chuàng)投引導(dǎo)基金有權(quán)委派代表列席投資決策委員會(huì)會(huì)議，有權(quán)就該等議案是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、國(guó)家政策、本協(xié)議、委托管理協(xié)議等事項(xiàng)進(jìn)行審核，并有權(quán)在認(rèn)為相關(guān)議案不符合上述規(guī)定的情況下行使一票否決權(quán)否決該等議案。

　　四、申報(bào)材料和格式

　　符合申報(bào)條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)如有合作意向，須提交以下材料：

　　1.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)基本情況表;

　　2.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件、機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的相關(guān)證明(可截圖);

　　3.基金的設(shè)立方案;

　　4.基金募資證明材料(包括出資人出資承諾函或計(jì)劃出資相關(guān)會(huì)議決議等出資證明材料、基金第一大出資注冊(cè)資本實(shí)繳到位證明);

　　5.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)主要管理人員情況表;

　　6.主要經(jīng)營(yíng)管理人員資料;

　　7.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度文件，重點(diǎn)包括：內(nèi)部投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、投后管理及內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的制度文件;

　　8.創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績(jī)相關(guān)證明材料;

　　9.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)最近三年審計(jì)報(bào)告;

　　10.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄的說(shuō)明;

　　11.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)股東會(huì)和董事會(huì)決議;

　　12.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)章程或合伙協(xié)議;

　　13.申報(bào)材料真實(shí)性承諾;

　　14.其他需要提供的材料。

　　五、注意事項(xiàng)

　　(一)申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，對(duì)提供虛假材料的，將取消其申報(bào)資格，并將相關(guān)機(jī)構(gòu)及個(gè)人列入北京市中小企業(yè)發(fā)展基金“黑名單”名錄，三年內(nèi)創(chuàng)投引導(dǎo)基金不與該機(jī)構(gòu)及個(gè)人開(kāi)展任何形式的合作。

　　(二)申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)明下列內(nèi)容：公司名稱、法定代表人、公司地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話，并加蓋公章。

　　(三)申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按順序準(zhǔn)備申報(bào)材料，并列出目錄。

　　(四)申報(bào)材料需用[**]4紙張裝訂(可登錄北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局www.jxj.beijing.gov.cn、北京市財(cái)政局www.czj.beijing.gov.cn下載相關(guān)內(nèi)容)，左側(cè)膠裝，加蓋騎縫章。

　　(五)請(qǐng)于2021年4月15日前將申報(bào)材料一式三份郵寄至北京盛世宏明投資基金管理有限公司(地址：亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)榮華南路1號(hào)國(guó)銳廣場(chǎng)B座26F)，電子版請(qǐng)發(fā)送至zhongxiaojijin@cgpinvestment.com。

　　(六)未按規(guī)定數(shù)量、形式遞交的文件不予受理。申報(bào)材料不予退回。

　　(七)如遇國(guó)家及北京市相關(guān)政策調(diào)整，創(chuàng)投引導(dǎo)基金的合作要求或申報(bào)條件須做調(diào)整的，將根據(jù)情況發(fā)布新的征集通知。

　　(八)北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局、北京市財(cái)政局對(duì)本征集相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

　　六、聯(lián)系方式

　　北京盛世宏明投資基金管理有限公司

　　聯(lián)系人：宋云龍，18811459431

　　北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局

　　聯(lián)系人：陳鶴中，010-55578451

　　北京市財(cái)政局

　　聯(lián)系人：袁浩龍，010-55592155

　　附件：1.《北京市中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法》(京財(cái)經(jīng)一〔2015〕305號(hào))

　　2.《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理細(xì)則》(京財(cái)經(jīng)一〔2015〕2503號(hào))

　　3.北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申報(bào)材料

　　北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局 北京市財(cái)政局

　　2021年3月15日